1. Заключение дилерских сделок банка: -РЕПО биржевое (с Центральным контрагентом, Центральным Банком); - РЕПО внебиржевое (с использованием системы Bloomberg, ОТС-платформы (OTC MOEX Board), MICEX tradeSE, MICEX tradeTI); -РЕПО с корзиной ценных бумаг (заключение сделок в системе СУО НРД) -РЕПО с КСУ; - Сделки купли-продажи ценных бумаг, форвардные контракты; - Заключение сделок через вышестоящего брокера; - Контроль и обеспечение остатка ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок банка; - Перераспределение и оптимизация остатков средств на биржах, контроль лимитов на банки, берущие МБК под залог различных финансовых инструментов; - Формирование служебных поручений в депозитарий по переводу ценных бумаг; - Взаимодействие с контрагентом по внебиржевым сделкам по вопросам заключения, подтверждения расчетов; - Формирование тикета по внебиржевой сделке в бэк-офис; - Сопровождение и контроль обеспечения под стресс на ММВБ; - Контроль позиции банка по ценным бумаг полученным по суббординированному займу АСВ; 2. Заключение брокерских сделок банка: - Исполнение клиентских торговых поручений на биржевом и внебиржевом рынке по телефону, на бумажном носителе; - Исполнение клиентских сделок РЕПО, купля-продажа (выставление заявок в торговую систему, заключение клиентских OTC сделок РЕПО отслеживание требований "margin call" клиентских позиций); - Загрузка лимитов по ЦБ и денежным средствам в программе Quik, ЭСУД NetInvestor, SoftWell; - Внесение изменений по остаткам ценных бумаг и денежных средств внутри дня (списание комиссий, вывод, пополнение брокерского счета, списание НДФЛ); - Получение и регистрация поручения на вывод денежных средств, контроль получения оригиналов; - Первичная идентификация клиента по ПОД/ФТ; - Взаимодействие с клиентами по подписанию Договора о брокерском обслуживании (координация процесса с клиентом и бэк-офисом); - Взаимодействие с клиентами по подписанию депозитарного договора на открытие торговых счетов ДЕПО (координация процесса с клиентом и депозитарием); - Формирование журнала поручений клиента на сделки (контроль подписания поручений клиентами); - Формирование и управление клиентским портфелем ценных бумаг; - Консультация клиентов по ценным бумагам, услугам биржи, по техническим вопросам работы с системой QUIK и NetInvestor Client; - Подготовка рекомендаций по управлению портфелем; - Исполнение клиентских поручений на зачисление/вывод/перевод активов в соответствии с действующим регламентом и условиями обслуживания; 4. Сопровождение операций банка по участию в офертах и аукционах ценных бумаг; 5. Выпуск КСУ (формирование денежной и бумажной позиции в имущественном пуле КСУ); 6. Заключение и сопровождение сделок в рамках выполнения Банком услуг по биржевой программе маркет-мейкерства; 7. Беззалоговые операции с Центральным Банком; 8. Ломбардные кредиты с ЦБ, кредиты овернайт c ЦБ; 9. Проведение и оформление депозитных сделок с Федеральным Казначейством, с Пенсионным фондом, с фондом ЖКХ, с фондом МСП, с Центральным Банком 10. Самостоятельное привлечение новых крупных и ключевых корпоративных клиентов в продукты РЕПО (прямое/обратное); 11. Продвижение новых инвестиционных продуктов в банке (взаимодействие с внутренними подразделениями банка, проведение встреч, участие в круглых столах). |